1 目的
规范供应商审核活动开展时机及要求，明确各部门在活动中的职责，确保供应商审核过程可控，结果客观、 公正。
2 适用范围
适用于中航锂电（洛阳）有限公司 A/B 类物料供应商审核过程管理。
3 职责
3.1 资源开发工程师：负责 A/B 类物料潜在供应商审核的组织；负责制定和批准潜在供应商审核计划, 负责供 应商 CSR 企业社会责任审核报告的整理与归档。
3.2 SQE：参与 A/B 类物料潜在供应商审核，包括问题发现、整改；负责 A/B 类物料供应商的过程审核，包括过 程和年度审核计划制定、审核问题发现、问题整改和闭环验证；负责供应商审核报告的整理与传递；负责 审核报告的归档管理。
3.3 研发工程师：负责潜在供应商审核的技术评估。
4 流程
4.1 潜在供应商审核流程
4.1.1 制定潜在供应商审核计划：
依据供应商开发计划，制定潜在供应商审核计划。潜在供应商审核针对生产类原材料供应商开展，代理商 无需开展现场审核，但需提供相应的资质证明。
4.1.2 审核计划批准发布：
A/B 类物料潜在供应商审核计划由采购部负责人进行审批，审批完成后向相关部门公示。
4.1.3 组建审核小组
A/B 类物料由资源开发员组织设计/材料工程师及 SQE 参加，审核内容按照潜在供应商审核表开展。 电池主要材料的供应商（详见供应商管理程序中《企业社会责任原材料审核清单》）还需进行企业社会责任 相关内容的审核，审核表参考供应商 CSR 企业社会责任审核表。
4.1.4 审核准备，输出审核日计划并按计划实施审核：
4.1.4A 审核前一般需要掌握/了解以下信息/资料：
供应商基本资料；
供应商产线及班次安排；
产品及过程流程，工艺文件（FMEA，控制计划，SOP 等）；
产品/过程在顾客处的表现，如 PPM、顾客投诉等；
产品/过程的质量状况，如合格率、报废率等；
其他与产品/过程有关的信息，如故障停机率、CPK、交付情况等。
4.1.4B 日计划
审核组基于资料信息编制日审核计划，日计划由审核组长（一般由资源开发员担任）提前至少一周将传递 至供应商。
4.1.4C 实施审核
由审核组长组织召开首次会议，简述审核目的、内容、日程安排等事项；
审核人员依据检查表实施现场审核；
审核后，就审核情况双方交换意见，并召开末次会议，确认问题项。
4.1.5 基于审核发现编制审核报告，审核报告批准后发布
审核组总结审核过程中的不符合项，并编制审核报告。
4.1.6 提交整改措施及整改报告
4.1.6A 整改计划
供应商需在收到审核报告 3 个工作日内提交整改计划。
4.1.6A 整改报告
供应商需在收到审核报告一个月内完成整改报告及整改证据的提交。
4.1.7 对整改措施进行跟踪验证并记录
由审核组长负责对整改措施的关闭情况进行跟踪：
按期跟踪被审核供方的整改报告的提交情况，并对供方的纠正预防措施的充分性、有效性和可行性进 行跟踪和评价；
需要时，可进行现场验证。
对于第一次审核不通过的需间隔 6 个月后复审
4.1.8 资料存档
资料存档，并作为供应商导入的必要资料。潜在供应商审核结果分为优秀（≥90 分）、良好（≥70 分）、合 格（≥60 分）三档，具体参考 POT 审核文件，得分高的优先考虑定点。A 类物料 POT 至少达到良好等级，B 类 物料 POT 至少达到合格等级。
供应商 CSR 企业社会责任表现可按照以下指引分级：
A 级（优秀）:供应商 CSR 企业社会责任管理体系完善并有效运作，CSR 企业社会责任绩效表现突出，没有 重大或严重问题，加权得分≥90%，重大问题为 0，严重问题为 0。
B 级（良好）:供应商 CSR 企业社会责任管理体系完善，但尚未有效运作，存在个别严重问题，加权得分≥ 75%，重大问题为 0，严重问题<2 个。
C 级（合格）:供应商 CSR 企业社会责任管理体系初步建立，但尚未有效运作，存在多个严重问题，加权得 分≥60%，重大问题为 0，严重问题 2～6 个。
D 级（不合格）:供应商 CSR 企业社会责任管理体系尚未建立，存在多个重大或严重问题，加权得分<60%， 重大问题≥1 个，或严重问题>6 个
A/B 类供应商导入要求至少达到 C 级（合格）等级。
A/B 类物料参考《供应商管理程序》定义。电池主要材料的供应商（详见《供应商管理程序》中《企业社 会责任原材料审核清单》）；评分依据分别参考 POT 审核报告、供应商 CSR 企业社会责任审核报告中打分要求。
更多详情参见附件
