关于举办2019年“供应商质量管理”培训的通知关于举办2019年“供应商质量管理”培训的通知

1 目的  规范供应商的选择、评审、考核等管理，规范新物料的认证管理，促进供应商展开良性竞争，实现 采购成本降低及整体质量提升，有效控制供应链风险。 2 适用范围  中航锂电提供生产材料、生产设备、辅助物资（备品备件、低值易耗、办公用品、劳保用品、油料 化工）、监视测量设备、工装夹具、IT 设备的供应商的选择、评审及考核等管理工作。2.1 供应商分类  2.1.1 生产类物资供应商1）A 类供应商：为公司提供 A 类物资，A 类物资指构成电池、集成模块的主要部位、关键部件，直接影 响电池、集成模块的性能、特殊特性的物资，详见附件 A：《A/B 类物料清单》； 2）B 类供应商：为公司提供 B 类物资，B 类物资指包材及构成电池、集成模块的次要部分、非关键部件，详见附件 A：《A/B 类物料清单》。 2.1.2 非生产类物资供应商 3）C 类供应商：为公司提供 C 类物资，C 类物资指监视测量设备、工装夹具、IT 设备、备品备件类物资；  4）D 类供应商：为公司提供 D 类物资，D 类物资主要指辅助物资（低值易耗、办公用品、劳保用品等）。2.2.3 生产类设备供应商  生产类设备供应商为公司提供生产类设备，生产类设备主要指直接或者间接参加生产过程的工艺设备。3 职责  3.1 军代表:负责合格供方名录的审签3.2 研发分管领导: 负责合格供方名录的审批和例外采购的批准 3.3 采购部  负责生产类物资新供应商的调研、初选、评价、导入及淘汰工作的策划与组织实施；负责新物料的调研、 初选、评测、试用及批准工作的策划与组织实施；负责供应商变更管理工作的策划与组织实施；负责供 应链风险的识别、分析及预防措施制定工作的策划与组织实施；负责供应商商务条款的制定及商务类合 同、协议的签订；负责供应商知识产权协议、廉洁协议等通用协议的组织签订；负责向供应商传递研发 输入的技术要求和图纸。 负责非生产类物资供应商的调研、初选、评价、导入及淘汰工作的策划与组 织实施；负责供应链风险的识别、分析及预防措施制定工作的策划与组织实施；负责商务条款的制定及 商务类合同、协议的签订；负责供应商绩效考核工作的策划与组织实施；负责组织涉密项目供应商签订 《涉密协作配套单位保密协议书》/《军工涉密业务咨询服务项目保密协议》（具体见附件）及合同保密 条款和保密协议履行情况进行监督和管理。3.4 技术研究院  按照供应商导入计划，参与新供应商的评价工作；按照新材料导入计划，负责供应商的技术交流、样品 评测、测试对标及技术协议签订工作；按照新材料导入计划，负责供应商样品样件的评价工作。3.5 SQE  按照供应商导入计划，参与新供应商的评价工作；参与新供应商准入审核，并协助供应商审核的组织开 展；负责供应商定期审核的组织开展；负责供应商 PPAP 的收集、初审、评审及批准工作；负责供应商 质量体系开发、过程能力提升工作的策划与组织实施；负责供应商质量保证协议的组织签订；负责组织 供应商变更的验证及批准。 3.6 需求部门  需求部门提出具体需求并明确相关技术规格指标，非生产类物资归口管理部门详见《采购管理程序》。 负责委托外部单位进行涉密相关业务过程的管理及供应商资格审查工作。 3.7 法务内控部：负责合同签署过程及招标过程的监督。 3.8 保密办公室：负责将委托供应商（咨询服务）有关情况向省国防科工局备案工作。更多详情参见附件ZHLD-S03-03供应商管理程序B1

1 目的  规范供应商审核活动开展时机及要求，明确各部门在活动中的职责，确保供应商审核过程可控，结果客观、 公正。 2 适用范围  适用于中航锂电（洛阳）有限公司 A/B 类物料供应商审核过程管理。 3 职责  3.1 资源开发工程师：负责 A/B 类物料潜在供应商审核的组织；负责制定和批准潜在供应商审核计划, 负责供 应商 CSR 企业社会责任审核报告的整理与归档。 3.2 SQE：参与 A/B 类物料潜在供应商审核，包括问题发现、整改；负责 A/B 类物料供应商的过程审核，包括过 程和年度审核计划制定、审核问题发现、问题整改和闭环验证；负责供应商审核报告的整理与传递；负责 审核报告的归档管理。 3.3 研发工程师：负责潜在供应商审核的技术评估。 4 流程  4.1 潜在供应商审核流程 4.1.1 制定潜在供应商审核计划： 依据供应商开发计划，制定潜在供应商审核计划。潜在供应商审核针对生产类原材料供应商开展，代理商 无需开展现场审核，但需提供相应的资质证明。4.1.2 审核计划批准发布： A/B 类物料潜在供应商审核计划由采购部负责人进行审批，审批完成后向相关部门公示。 4.1.3 组建审核小组 A/B 类物料由资源开发员组织设计/材料工程师及 SQE 参加，审核内容按照潜在供应商审核表开展。 电池主要材料的供应商（详见供应商管理程序中《企业社会责任原材料审核清单》）还需进行企业社会责任 相关内容的审核，审核表参考供应商 CSR 企业社会责任审核表。4.1.4 审核准备，输出审核日计划并按计划实施审核： 4.1.4A 审核前一般需要掌握/了解以下信息/资料：  供应商基本资料；  供应商产线及班次安排；  产品及过程流程，工艺文件（FMEA，控制计划，SOP 等）； 产品/过程在顾客处的表现，如 PPM、顾客投诉等；  产品/过程的质量状况，如合格率、报废率等； 其他与产品/过程有关的信息，如故障停机率、CPK、交付情况等。 4.1.4B 日计划审核组基于资料信息编制日审核计划，日计划由审核组长（一般由资源开发员担任）提前至少一周将传递 至供应商。4.1.4C 实施审核 由审核组长组织召开首次会议，简述审核目的、内容、日程安排等事项； 审核人员依据检查表实施现场审核； 审核后，就审核情况双方交换意见，并召开末次会议，确认问题项。 4.1.5 基于审核发现编制审核报告，审核报告批准后发布 审核组总结审核过程中的不符合项，并编制审核报告。4.1.6 提交整改措施及整改报告 4.1.6A 整改计划供应商需在收到审核报告 3 个工作日内提交整改计划。4.1.6A 整改报告 供应商需在收到审核报告一个月内完成整改报告及整改证据的提交。 4.1.7 对整改措施进行跟踪验证并记录 由审核组长负责对整改措施的关闭情况进行跟踪：  按期跟踪被审核供方的整改报告的提交情况，并对供方的纠正预防措施的充分性、有效性和可行性进 行跟踪和评价； 需要时，可进行现场验证。  对于第一次审核不通过的需间隔 6 个月后复审 4.1.8 资料存档 资料存档，并作为供应商导入的必要资料。潜在供应商审核结果分为优秀（≥90 分）、良好（≥70 分）、合 格（≥60 分）三档，具体参考 POT 审核文件，得分高的优先考虑定点。A 类物料 POT 至少达到良好等级，B 类 物料 POT 至少达到合格等级。 供应商 CSR 企业社会责任表现可按照以下指引分级： A 级（优秀）:供应商 CSR 企业社会责任管理体系完善并有效运作，CSR 企业社会责任绩效表现突出，没有 重大或严重问题，加权得分≥90%，重大问题为 0，严重问题为 0。B 级（良好）:供应商 CSR 企业社会责任管理体系完善，但尚未有效运作，存在个别严重问题，加权得分≥ 75%，重大问题为 0，严重问题<2 个。C 级（合格）:供应商 CSR 企业社会责任管理体系初步建立，但尚未有效运作，存在多个严重问题，加权得 分≥60%，重大问题为 0，严重问题 2～6 个。 D 级（不合格）:供应商 CSR 企业社会责任管理体系尚未建立，存在多个重大或严重问题，加权得分<60%， 重大问题≥1 个，或严重问题>6 个 A/B 类供应商导入要求至少达到 C 级（合格）等级。A/B 类物料参考《供应商管理程序》定义。电池主要材料的供应商（详见《供应商管理程序》中《企业社 会责任原材料审核清单》）；评分依据分别参考 POT 审核报告、供应商 CSR 企业社会责任审核报告中打分要求。更多详情参见附件ZHLD-S03-03-03供应商审核管理办法B0

1 目的  规范供应商绩效考核，对合格供应商实施动态管理，持续推动合格供应商绩效的改善，不断优化供应商资 源池，为高质量、优成本的准时交付提供保障。 2 适用范围  适用于中航锂电（洛阳）有限公司外购物资及一类外包服务的合格供应商绩效评估管理。 3 职责 3.1 采购部：负责组织开展外购物资供应商的绩效评价工作，职责包括：定期组织业务部门进行绩效评分， 汇总整理供应商绩效数据，对供应商进行分级，对绩效考核结果的应用执行情况进行跟踪； 负责工序 外包供应商交付维度绩效；负责评估 A/B 类及原材料二次加工类供应商的交付和成本维度绩效，根据 绩效结果调整资源分配，制定和实施供应商整改提升计划，制定和实施供应商开发计划； 3.3 SQE：负责评估 A/B 类及工序外包、原材料二次加工类供应商的质量维度绩效，根据绩效结果制定和实 施供应商整改提升计划； 3.5 技术研究院/物流部：负责评估 A/B 类及工序外包、原材料二次加工类供应商的技术维度绩效； 3.6 其他一类外包供应商绩效归口管理部门：见《外包管理程序》4 流程 更多详情参见附件ZHLD-S03-03-02 供应商绩效管理办法B0

1 目的  规范供应商新产品开发过程的先期策划产品批准流程及量产后供方变更后的时机产品批准流程，确保供 应商新产品开发节点满足公司项目需求，且供应商已完全了解公司要求，具备量产能力。 2 适用范围  本程序适用于中航锂电（洛阳）有限公司 A/B 类物料供应商 APQP 及 PPAP 过程的管理。 3 职责  3.1 产品部 3.1.1 产品经理组织材料评测会和材料变更。3.1.2 产品经理负责协调试制产品在公司内部进行产线生产组装的验证，负责协调生产、工艺和过程质量 完成生产试运行时的检查清单,以及问题汇总报告 3.2 采购部  3.2.1 资源开发员参与供应商 APQP 计划制定； 3.2.2 资源开发员负责物料采购计划的下达及跟催。 3.3 技术研究院  3.3.1 研发经理组织新材料导入的产品验证；3.3.2 研发工程师负责新材料的材料验证、图纸和技术规格书认可、签订技术协议、模具验收和 OTS 认可； 3.3.3 研发工程师负责对材料验证结果确认 3.3.4 研发工程师参与制定供应商 APQP 计划、参与过程审核；3.3.5 CTO 负责对关键材料零部件图纸和材料规格书审批，负责对特殊零部件的认可进行审批。 3.4 SQE  3.4.1 SQE 负责组织资源开发员、研发工程师共同制定供应商 APQP 计划； 3.4.2 SQE 负责供应商过程审核，参与潜在供应商审核；3.4.3 SQE 负责组织供应商 PPAP 提交，对 PPAP 资料审核，PSW 签署； 3.4.4 参与零部件 OTS 认可报告的会签。 3.5 质量技术部  3.5.1 负责外包项目的供应商的过程审核，外包供应商 PPAP 资料的签署 3.6 物流部  3.6.1 负责原材料及部件包装方案认可更多详情参见附件ZHLD-S03-03-01供应商APQP与PPAP管理办法B0

1 目的  为保证公司培训工作有序、有效开展，明确各部门职责及培训管理流程，特制定本规定。 2 适用范围  适用于各部门培训管理。 3 职责  3.1 人力资源部 依据公司的人力资源状况、各部门的培训需求及公司的全年工作安排制定公司年度培训计划，经批准后组 织实施并考核，具体工作职责包括： 3.1.1 根据公司的发展规划制定公司培训战略规划和实施纲要； 3.1.2 根据公司年度战略及工作计划、各项考核结果和各部门提出的培训计划，分析公司级培训需求，并统 筹安排，形成中短期培训计划；3.1.3 着重组织实施管理人员、业务骨干培训； 3.1.4 负责制定公司年度培训预算，并管理调控培训经费；3.1.5 负责培训资源的开发与管理； 3.1.6 负责内外部培训导师的选聘、确定及协助教学； 3.1.7 外派培训相关事项的管理及外派参训员工的管理； 3.1.8 年度、月度培训报告的撰写、呈现，培训报表，资料的收集、汇总、整理与归档； 3.1.9 参训人员的出勤管理； 3.1.10 开展培训的效果评估工作； 3.1.11 负责锂想大讲堂的运营、推广及组织实施；3.1.12 负责对部门级培训策划、组织工作的指导、监督等管理工作。 3.2 各部门 各部门负责人每年定期向人力资源部提交本部门的培训需求计划，并积极配合培训部开展培训工作，具体 职责包括： 3.2.1 根据工作需要，结合本专业、本部门员工需求，制定部门级、岗位级及员工年度培训计划，并协助人力资源部组织实施相应的培训工作；3.2.2 积极参与公司组织的各类培训；3.2.3 负责部门级、岗位级（个人能力提升）培训活动策划、组织实施及效果评价等工作； 3.2.4 建立并管理本部门员工的部门内和岗位培训记录； 3.2.5 负责向公司提供本专业的导师和教材；3.3 培训参与者角色：3.3.1 培训组织者：是指主导培训需求调研、培训计划制定、培训组织实施及培训效果评估的全流程组织者。3.3.2 学员主管：是指学员的直接上级，要识别员工培训需求，积极鼓励、安排员工参与培训，并在工作中 进行纠正及辅导。3.3.3 培训讲师：是指经人力资源部认证或聘请，进行课程开发，课程授课，员工辅导的人员。负责课程开 发，授课及教学评估。3.3.4 学员：根据部门、岗位要求及个人需求，参加各类培训的员工，遵循培训要求，完成培训评估，对培 训资源（资料）负有相关保密责任。 更多详情参见附件ZHLD-S01-01-07培训管理办法